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头条焦点:视点|证券发行领域多名官员被查,要严厉肃贪更要干净上市

2023-06-24 12:32:08 齐鲁晚报网

2021年以来,一场针对发审领域腐败问题专项治理悄然展开。报道,两年多来,多名发审领域实权官员被查。今年5月,浙江省政协副主席朱从玖落马,他任职证监系统长达20年,离开前的职务是证监会党委委员、主席助理,同时兼任发行监管部主任,这意味着从2008年11月起,朱从玖主管证监会发行工作近四年。


(资料图片仅供参考)

与朱从玖一样,姚刚自2004年7月起出任证监会主席助理,兼任发行监管部主任,直至2008年。后经审理查明,仅2007年1月至4月,姚刚利用担任证监会主席助理兼发行监管部主任的职务便利,获悉相关公司重组上市的内幕信息,使用由其实际控制的他人股票账户在关联股票停牌前买入,复牌后卖出,非法获利共计人民币210万余元。姚刚已于2018年9月被判处有期徒刑18年。

证监会两任发行监管部主任相继落马,再加上迄今为止涉案金额最高(超过2.74亿元)的证监系统落马官员童道驰(曾于2006年8月至2007年4月短暂出任发行监管部副主任),都暴露出发审领域一度成为证监系统腐败的重灾区。

发审领域多名官员腐败,也说明了其掌握的权力中藏着“财富密码”而被人觊觎。首先,我国长期实行核准制,这意味着一家企业要成为上市公司,必须经历严格而漫长的审核过程。据报道,截至2022年8月5日,IPO排队企业数量突破1000家。

如此多的企业排队等待IPO,部分想“走捷径”的企业会怎么办?证监会曾公布核准制下发审的十大环节:受理、反馈会、见面会、问核、预先披露、初审会、发审会、封卷、会后事项审核、核准发行。其中,初审会与发审会是至关重要的两个环节。7名发审委委员由证监系统内与系统外人士组成。如果有些人想要用走捷径的方式加快IPO,7名发审委委员就容易成为其盯上的目标,行贿受贿、灰色交易等手段浮出水面。

以曾被称为证监会“最牛女处长”的李志玲为例,据报道,她历任证监会发行监管部审核二处主任科员、审核四处主任科员、助理调研员、监管六处处长等职位。其中一个案例是,浙江某公司意图上市,负责审核财务的正是李志玲。后来,该公司提出再融资,却被山东一家企业举报。最终还是因为李志玲审核,使得此次再融资成功通过。该公司老总就安排司机向李志玲前夫提供的账户打了800万元。

看上去,800万数额不菲。但要知道,对于上市企业股东而言,上市将带来巨大收益。在利益诱导之下,发审领域主管官员必然会深陷各方围猎。

也因此,随着我国证券市场的重大改革开启,一方面,对发审程序进行优化,进一步完善了“条件明确、标准清晰、程序规范、公开透明、集体决策、全程留痕、监督有效”的发行审核权力运行机制,如发审会全程录音录像,对发行人存在的问题是否构成发行融资障碍、是否影响审核进度等重要事项的确定,均应履行集体决策程序,任何处室和个人无权单独对企业问题进行定性或者叫停审核进程。通过程序性改革,将集中于少数人的审核权分解到更多人、更多环节之中,减少利益寻租空间。

同时,推出注册制,监审分离、放管结合,证监会负责注册,交易所负责审核,分级把关、集体决策。如此,哪怕心有所图者想在发审环节做手脚,也比之前更加难以下手。

当然,随着中国股市的法治化进程,发审在内的IPO管理流程,仍需不断完善管理机制,加大其公开透明度,强化纪检等内部监督力量,通过多种手段并用,更好地防范权力不受制约,为注册制推行保驾护航。改革目的只有一个,让每一家符合规则条件的公司,都干干净净上市,敞敞亮亮融资。

(红星新闻特约评论员 毕舸)

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